券商分级:2016年年度报告摘要_基金频道

CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。

基金 2016 成年累月经谈话摘要

2016 年 12 月 31 日

基金行政官:招商基金经管趣味稍许地公司

基金托管人:奇纳筑趣味趣味稍许地公司

送出日期:2017 年 3 月 31 日

CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。基金 2016 成年累月经谈话摘要

§1 要紧点明

基黄金领袖董事会、董事担保如愿以偿缺席虚伪的要旨记载。、给错误的劝告性的申报或顺利地忽略,

满意的的可靠性、真实和使一体化性承当亲自的和中间定位法度责任。。年度谈话已达2/3。

孤独董事签名委任证明,并由主席发行物。

基金托管人,奇纳筑,趣味趣味稍许地公司,秉承,于 2017 年 3 月 30 谈话复习了谈话。

奇纳的财务规范、净值体现、见识分派效果、财务记账谈话、值得买的东西结成谈话,担保如愿以偿审察满意的

无虚伪记载、给错误的劝告性的申报或顺利地忽略。

基黄金领袖无怨接受诚意、勤劳坚持的经管根底与基金A的运用,但它不克不及担保如愿以偿基金走快。。

基金的过来体现不代表使移近的体现。值得买的东西有风险,值得买的东西者在做出值得买的东西决定在前霉臭殷勤的宣读这本书。

积极染指表明和基金革新。

这份年度谈话是从年度谈话的正贴纸摘录浮现的。,值得买的东西者感到诧异一项,年度谈话基本图案应宣读。

本谈话的财务要旨已被审计,毕马威华振记账事务所(特别普通使无空闲)已发行 2016

年度无保持健康看待审计谈话,请注重值得买的东西者宣读。

这份谈话是从 2016 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

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§2 基金简介

基金根本效果

基金缩写 纽带公司的规范归类都是断言券公司

基金主法典 161720

市法典 161720

基金运作模特儿 盟约吐艳型

基金和约的见效日期 2014 年 11 月 13 日

基金行政官 招商基金经管趣味稍许地公司

基金托管人 奇纳筑趣味趣味稍许地公司

谈话完毕时的基金商数租要点 21,037,957, 份

基金和约限期 非盘旋性

纽带市所上市的基金 深圳纽带市所

上市日期 2014 年 11 月 28 日

使服从分级基金的基金缩写 招商纽带趣味趣味稍许地公司 A 招商纽带趣味趣味稍许地公司 B 招商纽带趣味趣味稍许地公司

次级归类基金的缩写 券商 A 券商 B 券商分级

部属分级基金市法典 150200 150201 161720

谈话完毕时,归类基金的商数 8,840,454, 份 8,840,454, 份 3,357,049, 份

基金出示阐明

基金器械消极的商标字值得买的东西。,以后死板的的值得买的东西纪律约束和量子化

风险经管媒质,规范商标的无效随球,以合格的获取规范进项

值得买的东西宾格

相似的付还。基金的值得买的东西宾格是独占的事物每日的拉平价钱为。

随球长出分枝的绝对的不大于 ,年随球偏航不超越 4%。

该商标是纽带公司商标的商标。,使一体化准备排印的书面材料法,秉承

商标商标成份股及其权对基金股权证券值得买的东西的效果,消极的手指

数字值得买的东西。股权证券值得买的东西结成的气流次要是由值得买的东西结成气流的。

分量以诉讼准备排印的书面材料商标,并基金商标商标成份股的替换及其

做确切的的对准,准备排印的书面材料和随球关键关键。基金的值得买的东西宾格是保持新根底

金净值进项率与业绩合格的日均随球长出分枝的绝对的不大于 ,年

随球偏航不超越 4%。

值得买的东西战略

基黄金领袖将剖析成份股的流动。,比方碰见流动差

将有独身有理的代替课程。。

基黄金领袖依照基金值得买的东西结成的离去评分。,月底、

在使驻扎末,盘旋性地剖析积聚长出分枝、随球

偏航替换及其解说,优化组合随球长出分枝经管课程。

股指前途可由基黄金领袖运用,高处值得买的东西工厂力实行基金

值得买的东西宾格。该基金将本股指前途的风险经管根底。,套期保值

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为宾格保持健康价钱为,在风险把持的预先处理下,股指前途值得买的东西,减轻群体

结成风险与进项的特点。

中全体商标纽带公司商标进项率×95%+掌握财政机构人民币活期存款基

机能对立地合格的

准利钱率(纳税后)×5%

下面所说的事基金是股权证券基金

招商纽带趣味趣味稍许地公司 A 招商纽带趣味趣味稍许地公司 B

部属分级基金的风险搜集 金,有高风险、

风险低、收 风险高、高

效益特点 较高预感进项

对立不变性的特点。 预感进项的特点。

征。

基金行政官和基金托管人

文章 基金行政官 基金托管人

定义 招商基金经管趣味稍许地公司 奇纳筑趣味趣味稍许地公司

姓名 潘希丽 王勇闽

要旨展现主管人 联系以电话传送 0755-83196666 010-66594896

信箱 cmf@cmfchina.com fcid@bankofchina.com

客户满意需要的以电话传送 400-887-9555 95566

描绘 0755-83196475 010-66594942

2.4 要旨展现模特儿

基金年度谈话的经管员网站

基金年度谈话的职位 基金行政官、基金托管人处

§3 次要财务规范、净基金业绩与见识分派

次要记账从迷信实验中提取的价值和财务规范

要点单位:人民币元

2014 年 11 月 13 日

(基金和约的见效)

.1 盘旋从迷信实验中提取的价值和规范 2016 年 2015 年

日)-2014 年 12 月 31

这一工夫先前取等等必然的进项。 -162,095,517.50 -1,945,664,457.67 25,826,892.96

现期见识 -850,496,296.94 -3,078,911,456.48 724,932,800.81

现期额外的拉平基金商数 -0.0604 -0.4982 0.2003

流动资本净值升压速度 -29.01% 16.30%

.2 终极从迷信实验中提取的价值和规范 2016 岁末 2015 岁末 2014 岁末

时限的可分派基金商数。 -0.6897 -0.6569 0.0052

时限的基金资产净值 15,792,021,957.87 3,534,382,941 8,083,669,991

净端基金商数 0.942 1.163

注:1、基金业绩规范除迷住人买通或市的本钱,本钱费后的现实补偿程度

小于所列数字;

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2、这一工夫先前取等等必然的进项。指基金现期利钱补偿、值得买的东西进项、对立的事物补偿(除公允价钱为进项)

中间定位费的天平,现期见识为这一工夫先前取等等必然的进项。扩大现期公允价钱为变化进项;

3、时限的见识分派,未实行见识的部下和未分派见识是什么?

数;

4、基金盟约 2014 年 11 月 13 这整天是无效的,2014 今年的从迷信实验中提取的价值和规范抵制使一体化的记账年度从迷信实验中提取的价值。。

净基金业绩

3. 基金商数净值升压速度及其与声像同步机能对立地合格的进项率率的对立地

商数净值 业绩对立地 机能对立地合格的

商数净值

阶段 升压速度合格的 合格的进项率 准屈从合格的 ①-③ ②-④

升压速度①

准差② 率③ 准差④

在过来的学期里 -1.37% 1.11% -0.88% 1.12% -0.49% -0.01%

在过来的六岁月里 -4% 1.13% -1% 1.17% -0.03% -0.04%

过来某年级的学生 2.08% 3% – -0.05%

自筹资产和约

-33% 2.89% 12% 3.06% -45.55% -0.17%

自见效以后

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3. 自筹资产和约见效以后基金商数累计净值升压速度变化及其与声像同步机能对立地合格的收

利钱率变化的对立地

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3. 自筹资产和约见效以后基金每年净值升压速度及其与声像同步机能对立地合格的进项率率的比

注:基金是 2014 年 11 月 13 日创办,表示方式 2014 年 12 月 31 这整天的创建不可够的 1 年,年度建树网

价钱为升压速度是基金现实继续的工夫计算的。。

基金近三年的见识分派

基金基金和约的商定,在在拨准的快慢,本基金(包罗招商纽带趣味趣味稍许地公司、招商纽带趣味趣味稍许地公司 A

商数、招商纽带趣味趣味稍许地公司 B 无补偿分派。

§4 行政官谈话

基黄金领袖和基黄金领袖

.1 基黄金领袖及其经管基金的阅历

招商基金经管趣味稍许地公司于 2002 年 12 月 27 日奇纳纽带接管手续费(2002)100 号文赞成引起。眼前,

公司注册资本为人民币 亿元,招商筑趣味趣味稍许地公司迷住或康百克趣味 55%,招商纽带

趣味趣味稍许地公司迷住公司本身的事物趣味。 45%。

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招商基金听取趣味稍许地公司第一如愿以偿值得买的东西领袖资历、根本养老保险基金的值得买的东西经管

资历;2004 民族社会保证值得买的东西领袖资历;同时保存 合格境内机构值得买的东西者资历、专

户财务经管(详述客户资产经管突出)。

表示方式 2016 年 12 月 31 日,基黄金领袖的协同经管 116 只基金,公共基金经管胶料的要害增长。截

至 2016 残冬腊月,公共资产经管胶料 3455 亿元,经商头等的 9,非货币基金经管胶料经商头等的 7。

2016 年度奖给列举如下:

金贝奖2016 奇纳冠基金公司 《21 世纪国家的经济状况的报道

金帆奖连锁商店力量十基金公司 《21 世纪国家的经济状况的报道

金帆奖基金冠风能把持性能奖 《21 世纪国家的经济状况的报道

奇纳量奖前锋奖 《每日国家的经济状况学的逼迫》

Porter Feiler冠债券股基金出示奖(提高值得买的东西双股债券股) 《新浪网》

金鼎奖是最具举行就职典礼性的公司 《每日国家的经济状况学的逼迫》

金鼎冠套期保值出示(复合战略) 《每日国家的经济状况学的逼迫》

检查员掌握财政最优级大会年度杰出竟争能力基金 《国家的经济状况的评论报》

2016 年度现在称Beijing掌握财政业十大杰出商标商标使深受欢迎杰出奖 现在称Beijing商标协会、《现在称Beijing交易报》

2016 奇纳互联网网络掌握财政金桔荣获最具竟争能力的互联网网络基金 《陈化周报》

2016 西方的薪水是2016 年度冠基金 西方薪水网

2016 西方的薪水是2016 年度最深受欢迎的值得买的东西结成(值得买的东西超越结成) 西方薪水网

.2 基黄金领袖(基黄金领袖组)和基黄金领袖简介

基金行政官(店员)的限期 纽带找到任务任务年限

姓名 代客买卖 阐明

供职日期 离任日期 限

男,国家的经济状况的学硕士。2007

Huarun(深圳)

限公司,务交易地产

值得买的东西文章剖析与运作

经管任务;2008 年 4

每月染指值得买的东西基金经管

本基金的 2014 年 11 月

罗毅 – 9 趣味稍许地公司,务年金保险

基黄金领袖 13 日

出示设计背诵与开发、基金城市

场背诵、定量选股背诵

商标基金的运作与经管

任务,从前是优级领袖、

ETF 职业运动布局的行政管理员,义不容辞的上海上海

费 80 交易吐艳型

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几家纽带值得买的东西基金及其基金

接合点基金、深证电子文字

兴味培养液见识(TMT)50

交易吐艳型数证

凭证式值得买的东西基金及其关系

基金、值得买的东西上海和上海 300 高

伯塔商标分级纽带值得买的东西

资基金、值得买的东西上海和上海 300

物业不动产权商标归类

纽带值得买的东西基金、招商中

全体商标纽带公司商标

归类纽带值得买的东西基金

黄金领袖。

注:1、本基金首任基黄金领袖的供职日期为本基金和约的见效日期,继任者基黄金领袖的供职日期也历任

基黄金领袖的离任日期为公司中间定位大会作出决定的公报(见效)日期;

2、纽带找到任务任务年限限计算合格的发生兴趣经商协会《纽带业找到任务人员资历经管办法》中使用着的纽带找到任务人

使关心任务人员见识的规章。

经管者接受基金接受效果的申报

基金领袖申报:报在留心拨准的快慢,基金领袖死板的接受中华人民共和国纽带事情、

纽带值得买的东西公诸于众发行资基金运作经管办法》等使关心金科玉律及其各项实行原则的规章也《招商中

全体商标纽带公司商标归类纽带值得买的东西基金金和约》等基金法度贴纸的商定,按照诚信肉体、勤劳

坚持的根底经管和运用基金资产,在死板的把持风险的预先处理下,追求基金迷住人的最大有助于。本报

在留心拨准的快慢,基金运作的全体法度适合性,不伤害基金迷住人有助于的行动。基金值得买的东西和值得买的东西见识

接受使关心法度、法规和基金的规章。

行政官对报在留心拨准的快慢清楚地市效果的专项阐明

4. 清楚地市零碎及其把持办法

基金领袖(以下约分公司)是本、纽带值得买的东西公诸于众发行

资基金运作经管办法》和《纽带值得买的东西基金经管公司清楚地市零碎导航看待》(2011 年度再用形式表示

定,气流了《招商基金经管趣味稍许地公司清楚地市经管办法》,值得买的东西方针决策的内地的把持、市的内地的

部把持、清楚地市器械效果的勘测与抑制、对非常市的接管已作出规章。。保证值得买的东西批

值得买的东西要旨亲密、清楚地的值得买的东西时机和值得买的东西方针决策。,公司创办了各类资产经管经商

各类资产经管事情的内地的布局排列,创建了迷信的值得买的东西方针决策零碎。,提高市器械环节

的内地的把持,以后任务零碎、担保如愿以偿清楚地贸易根底实行的一道菜和技术媒质。同时,以后对值得买的东西交

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简易行动勘测、提高接管的剖析、评价和要旨展现。

4. 清楚地市零碎的实行

公司创建了较好的背诵办法和值得买的东西方针决策,确保本身的事物值得买的东西结成都喜欢清楚地的值得买的东西方针决策时机。

该公司已创建了适合的值得买的东西男朋友结成。,创建不含糊的的代替知识库、举行辩护顺序。公司有独身回响

值得买的东西准许零碎,不含糊的值得买的东西方针决策手续费、值得买的东西总监、值得买的东西结成领袖和对立的事物值得买的东西D的责任和法线的

限制除法,值得买的东西结成领袖可以在准许见识内作出本身的决定。,超越值得买的东西大国的处理或主管需要的以后死板的的审批程

序。该公司的中间定位背诵出路对本身的事物内地的值得买的东西结成都是吐艳的。,在值得买的东西背诵中,值得买的东西结成缺席不清楚地性。

的成绩。

报在留心拨准的快慢,金科玉律请公司创办,延续四分经过使驻扎、在特色的工夫窗口(如白昼)、3 一半天、5

特色值得买的东西结成领袖间市价差的一半天剖析,中间定位基黄金领袖也对剖析中

当溢价率超越法线汇率时,给予了有理的解说。。基金剖析出路,公司值得买的东西结成的同一的市

效果根本法线。,无非常市,有狡猾的非常和不有理解说。

4. 非常市行动的特别特性描述

公司死板的把持同整天特色市的反向市,死板的制止可能性通向不清楚地的交易和有助于传染。

同日反向市。确因值得买的东西结成的值得买的东西战略或流动等需要的而发生同日反向市,公司请

值得买的东西结成经管者供应方针决策本着,并保持健康记载供参照,使一体化秉承身分鼠值得买的东西的值得买的东西结成

等除外。

本报在留心拨准的快慢,基金的本身的事物市都死板的秉承使关心法度规章举行。、基金和约中间定位请的实行。谈话期

内,公司本身的事物值得买的东西结成染指的市所公诸于众竞相出高价同日反向市成交少掉的单边市量超越该纽带当

日大量的的 5%例,在某商标型值得买的东西结成与某驾驶型值得买的东西结成暗中发生过两遍,解说是商标

值得买的东西结成为满意商标准备排印的书面材料反比例请的值得买的东西战略需要的。报在留心拨准的快慢未碰见对立的事物有可能性通向不清楚地市

顺利地非常市行动与有助于保送。

行政官对报在留心拨准的快慢基金的值得买的东西战略和业绩体现的阐明

4. 报在留心拨准的快慢基金值得买的东西战略和运作剖析

报在留心拨准的快慢,从国际宏观国家的经济状况的从迷信实验中提取的价值看,国家的经济状况的镇静增长,紧缩货币策略。纽带政府债券

司商标报在留心拨准的快慢下跌 ,从市场管理所作风看,报在留心拨准的快慢大小盘震动下跌,大股全体下跌

略小于中小股下跌,从见识的角度看,传媒、计算者、交通运输、休闲满意需要的、国防军事产业见识板块

跌幅较大,筑、家用电器、产业板块,如楼房修饰,跌幅较小。,孤独地建材和食品和饮料经商玫瑰。

论基金的运作,报在留心拨准的快慢咱们对市场管理所走势保持新中性的亲自的风格,股权证券方位普遍说来保持新固定。

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左、右程度,根本达到对合格的的随球。

4. 报在留心拨准的快慢基金的业绩体现

在谈话期完毕时,财产净价值为 元,本谈话期净股升压速度为,同时实行

碱基开发速率对立地,本净基金业绩差于机能对立地合格的,振幅是 。次要解说是结成

日常买通和赎金通向净离去的替换。

领袖人宏观国家的经济状况的、纽带市场管理所与见识走势瞻望

1、四分经过使驻扎美国国家的经济状况的从迷信实验中提取的价值显示国家的经济状况的使复兴优于E,全欧洲从前是一只黑诗人,但使复兴仍在镇静。

行,美国和全欧洲的四分经过时节 PMI 商标宏大于支线。,人世次要国家的经济状况的体的使复兴对立镇静。。2017

特朗普总统的减薪和根底设施文章于2实行。,美国国家的经济状况的将全部的无效,同时,全球国家的经济状况的也将是

如愿以偿更多使兴奋,全球国家的经济状况的使复兴进行无望放慢。

2、2016 年 12 月及四使驻扎的国家的经济状况的运转仍然向好,12 月经产业繁殖值 6%,较上月

细微的微博客。价钱为的稳步增长超越了某年级的学生的胶料,固定资产值得买的东西比今年慢,里面的物业不动产值得买的东西

对 2016 一年一度国家的经济状况的增长更为狡猾的。,消耗增长对立不变。瞻望 2017 年,值得买的东西无望见效

产业值得买的东西将继续稳步增长,物业不动产值得买的东西和根底设施增长将回落,消耗增长将尾随使兴奋策略的违世。

回落,估量 2017 一年一度国家的经济状况的全体速度递增将缓解。。

3、报在留心拨准的快慢市场管理所总体震动沉下,咱们估量 2017 年内市场管理所仍占主导地位。,值得买的东西时机尊敬,

国有企业改造仍应是F。,国有企业改造势在心行 2017 年度基本图案经过,也关怀新股票

中小市值股权证券继续要害威胁。

行政官对报在留心拨准的快慢基金估值顺序等事项的阐明

报在留心拨准的快慢,该基金的估值事情与中间定位法度死板的中间定位。、基金盟约与值得买的东西基金的稍许地经管

公司基金估值手续费的经管零碎是CARR。基金计机关主管日常的限价任务,器械基金估量

值策略。独白,该公司是由值得买的东西与背诵部引起的。、风险经管部、基金计部、法度合规部委员长和庶生的

黄由黄金领袖代表结合的估值手续费 。公司法官手续费的中间定位身体部位有确切的的

作阅历。公司法官手续费次要主管增大 、再用形式表示和使完成基金估值策略和顺序,对存在法官策略的时限评价

策略和顺序的适合性和器械的监视。

值得买的东西与背诵机关也基金计部协同主管关怀中间定位值得买的东西多样化的静态,对基金迷住的值得买的东西商品的断定

种能否有不积极分子的市亲自的财产或许乍市今后国家的经济状况的事实发生了顺利地替换或纽带发行机构发生了

效果纽带价钱的顺利地事件,决定估值日,需要的举行估值计算或A;值得买的东西与背诵

本机关时限复核展会的有别于和计量;背诵机关增加了独身有理的定量剖析样品。

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对准后的值得买的东西多样化的公允价钱为举行限价和计量,,确保其继续敷;

基金计部时限复核估值策略和顺序的同次性,主管评价与托管的沟通;风险经管部

评价手续费任务流动说得中肯风险把持;法度合规机关主管后续审察。

主教的任务;法度合规部与基金计部协同主管估值对准事项的要旨展义不容辞的务。

基黄金领袖代表向估值手续费供应估值参照要旨,染指评价策略议论;需要的特别法官顺序

的纽带,基金即时启动专项估值顺序,公司法官手续费亲自的议论合同书的特别条目。

沟通后由基金计部详细器械。

高丽参的经管无有助于冲突。。基金领袖谈话完毕

集中约会完全符合结算稍许地责任公司、中证商标公司签字满意需要的礼仪,在筑供应的礼仪

市场管理所和市所市场管理所债券股多样化的估值从迷信实验中提取的价值。

行政官对报在留心拨准的快慢基金见识分派效果的阐明

基金《基金和约》的商定“在在拨准的快慢,本基金(包罗招商纽带趣味趣味稍许地公司商数、值得买的东西值得买的东西证明

券公司 A 商数、招商纽带趣味趣味稍许地公司 B 无补偿分派”,如下,不需要的在该基金DUR中器械补偿点。

配。

报在留心拨准的快慢行政官对本基金迷住人数或基金资产净值预警处境的阐明

基金证监会纽带值得买的东西公诸于众发行资基金运作经管办法》四分经过十一件商品的中间定位请,基金和约的见效

后,延续二易货任务日涌现基金商数迷住人量易发脾气的二百人或许基金资产净值小于五千万元处境

的,基金领袖应在时限谈话中展现。。

报在留心拨准的快慢,本基金未发生延续二易货任务日涌现基金商数迷住人量易发脾气的二百人或许基金资

净工厂不可五千万元一例。

§5 被信托者谈话

报在留心拨准的快慢本基金托管人遵规言而有信效果申报

本报在留心拨准的快慢,奇纳筑趣味趣味稍许地公司(以下称“本托管人”)在招商中全体商标纽带公司商标分

纽带值得买的东西基金(以下约分基金),死板的接受《纽带值得买的东西基金法》及对立的事物使关心法度

律法规、基金盟约与托管礼仪的使关心规章,无伤害基金趣味迷住人的有助于行动。,使一体化坚持考察

实行工作的工作。

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托管人对报在留心拨准的快慢本基金值得买的东西运作遵规言而有信、净值计算、见识分派的特性描述

本报在留心拨准的快慢,贝托基金《纽带值得买的东西基金法》和《超视距》行政官、基金盟约与托管礼仪

的规章,对基金经管的值得买的东西运作举行需要的的监视,基金资产净值的计算、基金商数买通

赎金价钱和资产本钱的计算一向受到关怀。,基金行政官未碰见废物基金

趣味迷住人的有助于行动。

被信托者在今年谈话说得中肯财务要旨可靠性、精确使一体化的评论

本谈话奇纳的财务规范、净值体现、进项分派效果、财务记账谈话(注:财务记账谈话说得中肯金

掌握财政工具的风险和经管参加缺席见识在内、值得买的东西结成谈话和对立的事物从迷信实验中提取的价值、真实与使一体化性。

§6 审计谈话

毕马威华振记账事务所(特别普通使无空闲)审计了CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。

基金决算表,包罗 2016 年 12 月 31 日财务状况表,2016 年度见识表、企业主合法权利(基金)

决算表变卦表及正文,发行几乎不审计的审计谈话。

值得买的东西者感到诧异一项,审计谈话全文可以以后ANU的机身来检查。。

§7 年度决算表

财务状况表

记账机身:CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。基金

谈话关闭日结巴地说出: 2016 年 12 月 31 日

单位:人民币元

时限的 去成年累月底

资 产

2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日

资 产:

筑存款 513,058,716 327,193,757.93

结算超额准备金 351,665,083 14,920,787.59

存出担保如愿以偿金 7,467,136.14 3,505,171.43

市性掌握财政资产 14,840,110,553.67 3,211,856,889.62

里面的:股权证券值得买的东西 14,840,110,553.67 3,211,856,889.62

基金值得买的东西 – –

债券股值得买的东西 – –

资产纽带值得买的东西 – –

贵金属值得买的东西 – –

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CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。基金 2016 成年累月经谈话摘要

衍生掌握财政资产 – –

买进返售掌握财政资产 – –

应收票据信用清算 – –

应收票据利钱 265,536.37 51,034

应收票据分配金 – –

应收票据申购款 149,129,519.67 125,434,479

递延所得税资产 – –

对立的事物资产 – –

资产一共 15,861,696,553.44 3,682,962,110

时限的 去成年累月底

负债负债和本身的事物者合法权利

2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日

负 债:

短期专款 – –

市性掌握财政负债负债 – –

衍生掌握财政负债负债 – –

使接受回购掌握财政资产款 – –

清算说得中肯纽带结算 43,650,775 137,089,989

周旋赎金款 939,896.97 4,085,021.00

周旋领袖酬报 14,078,058.09 2,975,062.81

托管费 2,815,60 595,012.55

周旋销路满意需要的 – –

周旋市费 6,918,245.71 3,393,005.79

应交征收费 – –

周旋利钱 – –

周旋见识 – –

递延所得税负债负债 – –

对立的事物负债负债 1,272,003.95 441,080.95

负债负债绝对的 69,674,595.57 148,579,171.89

本身的事物者合法权利:

托收基金 23,305,651,141.83 4,280,846,215

未分派见识 -7,513,629,183.96 -746,463,271.64

本身的事物者合法权利绝对的 15,792,021,957.87 3,534,382,941

负债负债租要点与本身的事物者合法权利 15,861,696,553.44 3,682,962,110

注:谈话关闭日结巴地说出 2016 年 12 月 31 日,招商纽带趣味趣味稍许地公司商数净值 元,招商纽带趣味趣味稍许地公司 A

份 额 参 考 净 值 元 , 招 商 中 证 证 券 公 司 B 份 额 参 考 净 值 元 ; 基 金 份 额 总 额

21,037,957, 份,里面的招商纽带趣味趣味稍许地公司商数 3,357,049, 份,招商纽带趣味趣味稍许地公司 A

商数 8,840,454, 份,招商纽带趣味趣味稍许地公司 B 商数 8,840,454, 份。

见识表

记账机身:CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。基金

本谈话期:2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日

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CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。基金 2016 成年累月经谈话摘要

单位:人民币元

现期 去岁声像同步

项 目 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 2015 年 1 月 1 日至 2015 年

月 31 日 12 月 31 日

一、补偿 -685,702,000.64 -2,957,257,252

1。利钱补偿 5,271,844 3,356,289.83

里面的:存款利钱补偿 5,271,844 3,356,289.83

债券分配金钱补偿 – –

资产纽带化的利钱进项 – –

回购掌握财政资产进项 – –

对立的事物利钱补偿 – –

2。值得买的东西付还率(盈余为—–) -10,785,137.65 -1,844,916,587

里面的:股权证券值得买的东西进项 -279,146,776.21 -1,905,319,259.61

基金值得买的东西进项 – –

债券股值得买的东西进项 – –

资产纽带值得买的东西进项 – –

贵金属值得买的东西进项 – –

衍生进项 – –

分配金进项 268,361,636 60,402,671.14

3.公允价钱为变化进项(废物以 -688,400,774 -1,133,246,991

数字填写

4. 支付补偿(盈余)填写- – –

列)

5。对立的事物补偿(盈余) 8,212,068.01 17,550,033

列)

减:二、费 164,794,296.30 121,654,197.56

1。领袖酬报 110,876,001.38 67,032,176.73

2。托管费 22,175,200.24 13,406,433

三。销路满意需要的费 – –

4。市本钱 28,986,314 39,348,013.41

5。利钱补偿 – –

里面的:使接受回购掌握财政资产补偿 – –

6。对立的事物费 2,756,776.04 1,867,579

三、见识租要点(全损) -850,496,296.94 -3,078,911,456.48

数字填写

减:所得征收费 – –

四、净见识(净盈余为—– -850,496,296.94 -3,078,911,456.48

填写清单

本身的事物者合法权利(净基金)变卦表

记账机身:CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。基金

本谈话期:2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日

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CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。基金 2016 成年累月经谈话摘要

单位:人民币元

现期

2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日

文章

托收基金 未分派见识 本身的事物者合法权利绝对的

一、最前部本身的事物者合法权利 4,280,846,215 -746,463,271.64 3,534,382,941

净黄金)

二、这一工夫的运作 – -850,496,296.94 -850,496,296.94

财产净价值

润)

三、流动资本的股权证券市工厂 19,024,804,922.88 -5,916,669,618 13,108,135,307.50

原财产净价值替换

净值增加充分-

列)

里面的:1。基金买通 28,237,137,604.01 -8,553,747,281 19,683,390,310

2。基金赎金 -9,212,332,681.13 2,637,077,669.93 -6,575,255,00

四、现期基金商数 – – –

亲自的见识分派发生的资产

净值变化(净值增加)

数字填写

五、终极本身的事物者合法权利 23,305,651,141.83 -7,513,629,183.96 15,792,021,957.87

净黄金)

去岁声像同步

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日

文章

托收基金 未分派见识 本身的事物者合法权利绝对的

一、最前部本身的事物者合法权利 6,948,915,619.70 1,134,754,379.51 8,083,669,991

净黄金)

二、这一工夫的运作 – -3,078,911,456.48 -3,078,911,456.48

财产净价值

润)

三、流动资本的股权证券市工厂 -2,668,069,400.75 1,197,693,803 -1,470,375,595.42

原财产净价值替换

净值增加充分-

列)

里面的:1。基金买通 12,437,500,000.69 132,178,108.28 12,569,678,107

2。基金赎金 -15,105,569,401.44 1,065,515,697.05 -14,040,053,709

四、现期基金商数 – – –

亲自的见识分派发生的资产

净值变化(净值增加)

数字填写

五、终极本身的事物者合法权利 4,280,846,215 -746,463,271.64 3,534,382,941

净黄金)

第 15 页 共 37 页

CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。基金 2016 成年累月经谈话摘要

申报脚注是决算表的一参加。。

本谈话 至 决算表由随球主管人签字:

______金旭______ ______欧志明______ 何建平

基金领袖主管人 主管记账任务的主管人 记账机构主管人

申报脚注

7. 基金根本效果

CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。基金 (以下约分缩写) 下面所说的事基金 奇纳纽带接管

手续费 (以下约分缩写) “奇纳证监会”)《使用着的同意CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。基金募

赞成馆藏 [2014] 155 数字基本图案) 赞成,据招商基金听取趣味稍许地公司社报道,中华人民共和国

纽带值得买的东西基金法》及其补足规章和《CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。基金基金和约》发

售,基金和约于 2014 年 11 月 13 这整天是无效的。本基金为盟约吐艳型,存续限期不定,第一引起

胶料为 424,041,787 基金商数。基金的基金领袖是招商基金公司。,基金托管人

奇纳筑趣味趣味稍许地公司趣味趣味稍许地公司(以下约分筑)。

基金是 2014 年 10 月 20 日至 2014 年 11 月 7 日常得到补充,募集资产净数

423,846, 元,认捐基金认捐拨准的快慢发生的利钱 195, 元,托收无效认捐

基金要点和利钱的让商数 424,041,787 份。是你这么说的嘛!募集资产由毕马威华振记账事务所主管。

(特别普通使无空闲)抑制,并发行物了毕马威华珍字 1400441 验资谈话数。

CSI是断言券公司归类纽带值得买的东西的规范。基金的 A 基金商数、B 基金商数 2014 年 11 月 28

深圳纽带市所当天收盘市。

基金《中华人民共和国纽带值得买的东西法》、《纽带公司的规范归类都是断言券公司证

券值得买的东西基金基金和约》和�

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