深圳证券交易所

各身体部位:

较远的使清楚与融资融券市分担的事项,眼镜融资融券事情,经奇纳河证监会同意,市场占有率上市的公司容易利害关系对公众不完全开放的、破除限售存量利害关系分担融资融券市中间定位事项注意到如次:

一、伙伴为客户供给物融资融券侍者,客户应被断言申报对公众不完全开放的的利害关系、破除限售存量利害关系状况,假设是市场占有率上市的公司的董事、中间定位书信,如监事和高级管理人员。伙伴应将一军客户的资格,并举行相配的前端把持。

二、身体的或机构客户懂得市场占有率上市的公司的限度局限性利害关系,伙伴不得经过栅栏经销市场占有率上市的公司利害关系,它都不的无怨接受普通有价证券ACC懂得的限度局限性市场占有率。。

三、身体的客户懂得市场占有率上市的公司破除限售存量利害关系的,伙伴不得无怨接受市场占有率上市的公司懂得的有价证券。

四、机构客户以市场占有率上市的公司破除限售存量利害关系充抵栅栏的,构件应增强风险把持,完整的企业单位管理工作,无效防护融资融券事情风险。

五、机构客户懂得的市场占有率上市的公司破除限售存量利害关系在本所集合竞相投标市系统经过信誉有价证券账目排水渠(含授权品排水渠、销证据,销并逼迫他们销。、普通有价证券账目排水渠和运用破除限售存量利害关系连续的还券三切开兼并计算,该当注意证监会和本所上减持破除限售存量利害关系让的中间定位规定。构件应采取措施,确保中间定位利害关系让契合断言。

六、伙伴不应提到其普通有价证券所懂得的限度局限性市场占有率。。伙伴懂得市场占有率上市的公司破除限售存量利害关系的,经销给金融家并经过集合甩卖经销的市场占有率等同,该当注意证监会和本所上减持破除限售存量利害关系让的中间定位规定。

七、伙伴不得无怨接受市场占有率上市的公司董事、监事、高级管理人员、懂得市场占有率上市的公司百分之五过去的的合伙着手进行以该市场占有率上市的公司市场占有率为标的有价证券的融资融券市。

八、有价证券账目有价证券发行人行使权利的对象,宜同时断言客户的视域,提示客户注意中间定位事项,防止开票断言。

九、本注意到射中靶子市场占有率,是指受《市场占有率上市的公司破除限售存量利害关系让有指导意义的事物视域》(证监会公报〔200815以下两类市场占有率:

(1)结尾股权分置改造、市场占有率上市的公司对公众不完全开放的销死线限度局限的利害关系;

(二)新老市场占有率上市的公司发行前的市场占有率。

格外地注意到

深圳有价证券市所    

2013318日    

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